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国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
发布日期:2021-12-12 05:16   来源:未知   阅读:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 6.4.4.1会计年度 本基金会计年度采用公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。本报告编制的期间为2016年1月1日至2016年6月30日。 6.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。 6.4.4.3金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。 (1)金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项; 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票、债券、基金和衍生工具等投资。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、结算备付金、买入返售金融资产和各类应收款项等。 (2)金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债,主要包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等 6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 (1)初始确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债,按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益;应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 (2)后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;应收款项及其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,均计入当期损益。 (3)终止确认 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该金融资产已转移,且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认; 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认; 处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。 (4)金融资产转移 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。 6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的股票、债券、基金和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值: (1)存在活跃市场的金融工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值;估值日无交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值; (2)不存在活跃市场的金融工具,采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术,确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值; (3)如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能适当反映公允价值的价格估值; (4)如有新增事项,按国家最新规定估值。 6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 当本基金同时满足下列条件时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 6.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。 6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示; (2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提; (3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提; (4)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提; (5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账; (6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账; (7)衍生工具收益/(损失)于衍生工具卖出成交日确认,并按卖出成交金额与其成本的差额入账; (8)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账; (9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失; (10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。 6.4.4.10费用的确认和计量 (1)基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率逐日计提; (2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率逐日计提; (3)基金C类份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.50%的年费率逐日计提; (4)卖出回购金融资产支出,按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提; (5)其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的,则采用待摊或预提的方法。 6.4.4.11基金的收益分配政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最少为1次,最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可供分配利润可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 6.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计 本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金于本期未发生会计差错更正。 6.4.6税项 (1)印花税 证券(股票)交易印花税税率为1‰,由出让方缴纳。 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 (2)营业税、增值税、企业所得税 以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围,不征收营业税或增值税。 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。 自2016年5月1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税。 证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。 (3)个人所得税 个人所得税税率为20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 于2016年上半年度,并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  渤海银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 本基金本期无通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 3,011,539.94  其中:支付销售机构的客户维护费 96,274.40  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的0.7%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.7%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 430,219.92  注:基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 6.4.8.2.3销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   国投瑞银新收益混合A 国投瑞银新收益混合C 合计  渤海银行 - - -  国投瑞银基金管理有限公司 - 1,977,345.73 1,977,345.73  合计 - 1,977,345.73 1,977,345.73  注:本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%,销售服务费计提的计算公式如下: H=E×C类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数 H为每日C类基金份额应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 C类份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资于本基金。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日   期末余额 当期利息收入  渤海银行股份有限公司 8,451,647.97 2,519,134.04  注:本基金的银行存款由基金托管人渤海银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 本基金本期无其他关联交易事项。 6.4.9期末(2016年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额  603016 新宏泰 2016-06-23 2016-07-01 新股未上市 8.49 8.49 1,602.00 13,600.98 13,600.98  300520 科大国创 2016-06-30 2016-07-08 新股未上市 10.05 10.05 926.00 9,306.30 9,306.30  002805 丰元股份 2016-06-29 2016-07-07 新股未上市 5.80 5.80 971.00 5,631.80 5,631.80   6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额  601611 中国核建 2016-06-30 股票交易异常波动停牌 20.92 2016-07-01 23.01 11,244.00 39,016.68 235,224.48   6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 27,746,006.15 6.84   其中:股票 27,746,006.15 6.84  2 固定收益投资 340,537,000.00 83.90   其中:债券 340,537,000.00 83.90   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 24,540,276.81 6.05   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 8,682,073.53 2.14  7 其他各项资产 4,396,433.11 1.08  8 合计 405,901,789.60 100.00  注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 7.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 4,238,455.64 1.05  C 制造业 12,808,889.84 3.16  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,626,507.69 1.39  E 建筑业 235,224.48 0.06  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 4,746,310.00 1.17  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 70,492.40 0.02  J 金融业 - -  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 27,746,006.15 6.85   7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600900 长江电力 450,481.00 5,626,507.69 1.39  2 600422 昆药集团 380,216.00 5,186,146.24 1.28  3 600009 上海机场 182,200.00 4,746,310.00 1.17  4 000603 盛达矿业 231,863.00 4,238,455.64 1.05  5 002193 山东如意 241,700.00 3,966,297.00 0.98  6 002367 康力电梯 177,425.00 2,732,345.00 0.67  7 300516 久之洋 1,416.00 248,040.72 0.06  8 601611 中国核建 11,244.00 235,224.48 0.06  9 603737 三棵树 1,327.00 154,038.16 0.04  10 601127 小康股份 5,809.00 138,660.83 0.03  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000001 平安银行 18,997,729.19 0.64  2 002142 宁波银行 14,498,685.58 0.49  3 600028 中国石化 12,498,924.51 0.42  4 600795 国电电力 11,852,320.00 0.40  5 600900 长江电力 10,511,290.93 0.36  6 601398 工商银行 10,499,868.00 0.36  7 600050 中国联通 9,999,482.00 0.34  8 000423 东阿阿胶 9,996,094.96 0.34  9 000725 京东方A 9,499,952.00 0.32  10 000100 TCL集团 9,499,599.00 0.32  11 000709 河钢股份 7,499,403.00 0.25  12 000603 盛达矿业 5,399,226.05 0.18  13 000671 阳光城 5,299,884.00 0.18  14 601939 建设银行 4,999,920.00 0.17  15 600422 昆药集团 4,999,192.40 0.17  16 000786 北新建材 4,998,997.44 0.17  17 600009 上海机场 4,997,288.00 0.17  18 002367 康力电梯 4,499,731.50 0.15  19 002193 山东如意 3,998,554.00 0.14  20 002152 广电运通 2,999,376.28 0.10  注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000001 平安银行 18,963,252.33 0.64  2 002142 宁波银行 14,780,228.14 0.50  3 600028 中国石化 13,062,399.94 0.44  4 600795 国电电力 11,564,444.00 0.39  5 000858 五粮液 10,738,364.87 0.36  6 601398 工商银行 10,492,296.00 0.36  7 600050 中国联通 10,022,166.00 0.34  8 000423 东阿阿胶 9,975,981.51 0.34  9 601333 广深铁路 9,541,511.82 0.32  10 000725 京东方A 9,342,928.00 0.32  11 000100 TCL集团 8,943,282.00 0.30  12 000709 河钢股份 7,437,189.00 0.25  13 000786 北新建材 5,016,124.34 0.17  14 600900 长江电力 5,000,955.91 0.17  15 601939 建设银行 4,992,135.00 0.17  16 000671 阳光城 4,931,742.48 0.17  17 002152 广电运通 3,125,923.50 0.11  18 002445 中南文化 2,250,737.20 0.08  19 002367 康力电梯 2,000,307.41 0.07  20 000603 盛达矿业 2,000,090.18 0.07  注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 177,351,017.20  卖出股票的收入(成交)总额 186,442,609.49  注:买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 39,676,000.00 9.79  2 央行票据 - -  3 金融债券 220,603,000.00 54.44   其中:政策性金融债 220,603,000.00 54.44  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 60,066,000.00 14.82  6 中期票据 20,192,000.00 4.98  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 340,537,000.00 84.04   7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 150217 15国开17 500,000 50,370,000.00 12.43  2 160415 16农发15 500,000 50,260,000.00 12.40  3 160401 16农发01 500,000 49,990,000.00 12.34  4 160209 16国开09 400,000 39,932,000.00 9.86  5 150223 15国开23 300,000 30,051,000.00 7.42   7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 7.12.2基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 347,136.30  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 4,049,296.81  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 4,396,433.11   7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 601611 中国核建 235,224.48 0.06 股票价格异常波动停牌  7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  国投瑞银新收益混合A 167 1,188,062.89 197,822,947.58 99.71% 583,555.77 0.29%  国投瑞银新收益混合C 102 1,961,313.10 200,035,944.43 99.99% 17,991.28 0.01%  合计 269 1,481,265.57 397,858,892.01 99.85% 601,547.05 0.15%   8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 国投瑞银新收益混合A 494,312.79 0.25%   国投瑞银新收益混合C 9,900.76 0.00%   合计 504,213.55 0.13%   8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 国投瑞银新收益混合A 0   国投瑞银新收益混合C 0   合计 0  本基金基金经理持有本开放式基金 国投瑞银新收益混合A 10~50   国投瑞银新收益混合C 0   合计 10~50   9开放式基金份额变动 单位:份 项目 国投瑞银新收益混合A 国投瑞银新收益混合C  基金合同生效日(2015年11月17日)基金份额总额 246,230.09 2,941,978,268.54  本报告期期初基金份额总额 246,230.09 2,941,978,268.54  本报告期基金总申购份额 198,329,000.77 10,889.85  减:本报告期基金总赎回份额 168,727.51 2,741,935,222.68  本报告期基金拆分变动份额 - -  本报告期期末基金份额总额 198,406,503.35 200,053,935.71  10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内,基金管理人的重大人事变动如下: 1、刘纯亮先生自2016年2月3日起不再担任管理人总经理; 2、王彬女士自2016年2月3日起担任管理人总经理; 3、包爱丽女士自2016年2月3日起不再担任管理人副总经理。 另,储诚忠先生自2016年8月12日起任管理人副总经理。 报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生变化。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期内初次聘请安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务,未发生改聘事务所的情况。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   海通证券 2 362,879,687.27 100.00% 337,950.01 100.00% -   10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  海通证券 33,255,880.02 100.00% 120,000,000.00 100.00% - -  注:1、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准,由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权,由公司执行委员会批准。 2、本报告期内本基金未发生交易所权证交易。 3、本基金本报告期交易席位未发生变化。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一六年八月二十六日

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